신청결과 공고(상세)

전체메뉴

인허가등록신고시스템
사이트맵 입니다.

제목, 연락처, 내용, 첨부파일 등 정보
금융투자업 신규 등록
연락처	0221002693
내용	■ 금융위원회 공고 제2024-315호 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제19조제5항에 따라 다음과 같이 금융투자업 등록사실을 공고합니다. 2024년 9월 12일 금융위원회 위원장
첨부파일	금융위원회 공고 제2024-315호.pdf

금융감독원 금투업등록시스템에서 사전협의 진행한 정보를 불러오기 할 경우 익일 이후부터 신청이 가능합니다. 불러오기를 진행하시겠습니까?

사전협의 결과 불러오기 - 사전협의 안내, 금감원 접수번호
* 금감원 접수번호

* 표시 항목은 필수 입력 항목입니다.

홈페이지 오류나 보완사항 등의 의견이 있으시면 글을 남겨주세요.

[개인정보 수집 및 이용 동의서]

개인정보 수집 · 이용 목적

: 인허가등록신고시스템 홈페이지 의견 접수 및 처리

개인정보 수집 · 이용 항목

: 신청인 성명, 이메일

개인정보 보유 및 이용기간

: 10년

귀하의 개인정보 수집·이용 등 처리에 대한 동의 여부를 표시하여 주시기 바랍니다.
귀하는 개인정보 수집·이용에 대한 동의를 거부하실 권리가 있습니다. 그러나 동의를 거부하실 경우 홈페이지의견 접수가 불가능 합니다.

동의함 동의하지 않음

* 표시는 필수 입력 사항입니다.

홈페이지 의견등록 - 신청인 성명, 이메일, 제목, 신청내용, 자동등록 방지 정보제공
* 신청인 성명
* 이메일	@ 이메일 선택값 입력 이메일 선택
* 제목
* 신청내용
필수입력자동등록 방지	아래 이미지의 숫자를 보이는 대로 입력하여 주세요.

사업자등록번호 진위확인 - 사업자등록번호, 대표자명, 설립일
사업자등록번호
대표자명
설립일

인허가등록신고시스템이 취급하는 모든 개인정보는 개인정보 보호법 등 관련 법령상의 개인정보보호 규정을 준수하여 수집 · 보유 · 처리되고 있습니다.

인허가등록신고시스템은 개인정보보호법에 따라 이용자의 개인정보 보호 및 권익을 보호하고 개인정보화 관련한 이용자의 고충을 원활하게 처리할 수 있도록 다음과 같은 처리 방침을 두고있습니다.

특히, 개인정보를 처리하는 우리부 소관 홈페이지의 경우 『개인정보 보호법』제30조 제1항 및 동법『시행령』제31조 제1항의 규정에 의하여 해당 홈페이지에 별도의『개인정보처리방침』을 정하여 운영하고 있습니다.

인허가등록신고시스템은 개인정보처리방침을 변경하는 경우에는 시행의 시기, 변경된 내용을 정보주체가 쉽게 확인 할 수 있도록 변경 전 · 후를 비교하여 공개하도록 할 예정입니다.

주요 개인정보 처리 표시(라벨링) - 일반 개인정보 수집, 개인정보 처리목적, 개인정보 보유기간, 개인정보 처리위탁, 개인정보 안전성 확보조치, 고충처리 부서 정보제공
【주요 개인정보 처리 표시(라벨링)】
일반 개인정보 수집 성명, 전화번호, 주소, 이메일주소, 핸드폰번호, 팩스번호, 회사주소 ※ 세부사항은 처리방침 본문 확인	개인정보 처리항목 민원처리 및 소관업무 수행 ※ 세부사항은 처리방침 본문 확인	개인정보 보유기간 관계 법령에 따라 보유 ※ 세부사항은 처리방침 본문 확인
개인정보 처리위탁 수탁업체 : ㈜유알피 위탁업무 : 인허가등록신고시스템 유지보수 및 운영 ※ 세부사항은 처리방침 본문 확인	개인정보 안전성 확보조치 관리적, 기술적, 물리적 안전성 확보조치 수행 ※ 세부사항은 처리방침 본문 확인	고충처리 부서 개인정보침해신고센터 : 118 개인정보 보호담당 부서: 규제개혁법무담당관 ※ 세부사항은 처리방침 본문 확인
※ 자세한 내용은 아래의 개인정보처리방침을 확인하시기 바랍니다

목차에 대한 정보
목차
개인정보의 처리 목적, 수집항목, 보유기간 개인정보파일 등록 현황 개인정보 영향평가 개인정보의 제3자 제공에 관한 사항 개인정보처리의 위탁에 관한 사항 개인정보의 파기절차 및 파기방법 정보주체와 법정대리인의 권리·의무 및 그 행사방법에 관한 사항 개인정보의 안전성 확보조치에 관한 사항 개인정보를 자동으로 수집하는 장치의 설치·운영 및 그 거부에 관한 사항 개인정보 보호책임자 및 개인정보보호업무 및 관련 고충사항을 처리부서 개인정보의 열람청구 정보주체의 권익침해에 대한 구제방법 가명정보 처리에 관한 사항 개인정보 관리수준평가 결과 영상정보처리기기의 운영·관리에 관한 사항 개인정보 처리방침의 변경에 관한 사항

개인정보의 처리 목적 표시 이미지 수집 항목 표시 이미지 보유기간 표시 이미지 개인정보의 처리 목적, 수집 항목, 보유기간

1. 인허가등록신고시스템은 다음의 목적을 위하여 최소한의 개인정보를 수집하여 처리합니다. 처리하고 있는 개인정보는 다음 목적 이외의 용도로는 이용되지 않으며, 이용 목적이 변경되는 경우에는 「개인정보 보호법」 제 18조에 따라 별도의 동의를 받는 등 필요한 조치를 이행할 예정입니다.

2. 인허가등록신고시스템이 「개인정보 보호법」 제32조에 따라 등록 공개하는 개인정보파일의 처리목적 · 보유기간 및 항목은 아래와 같습니다.

개인정보파일의 명칭, 운영근거 / 처리목적, 개인정보파일에 기록되는 개인정보의 항목(수집항목), 보유기간
개인정보파일의 명칭	운영근거 / 처리목적	수집항목	보유기간
등록신고 관리	「금융위원회 설치등에 관한 법률」 및 「민원사무처리 등에 관한 법률」 등에 근거한 민원사무를 위해 귀하의 개인정보를 수집 · 이용 등 처리합니다.	필수항목 : 민원인 성명, 전화번호, 핸드폰번호, 이메일, 주소, 비밀번호 선택항목 : 법인명, 대표자, 사업자등록번호, 주소	준영구
인허가 관리	「금융위원회 설치등에 관한 법률」 및 「민원사무처리 등에 관한 법률」 등에 근거한 민원사무를 위해 귀하의 개인정보를 수집 · 이용 등 처리합니다.	필수항목 : 민원인 성명, 전화번호, 핸드폰번호, 이메일, 주소, 비밀번호 선택항목 : 법인명, 대표자, 사업자등록번호, 주소	준영구
홈페이지 의견관리	인허가등록신고시스템 홈페이지 의견 접수 및 처리	필수항목 : 성명, 이메일주소	10년

개인정보파일 등록 현황 표시 이미지 개인정보파일 등록 현황

1. 금융위원회는 소관업무 및 법령에서 근거하여 개인정보 처리방침에서 명시한 범위 내에서 처리하고 있으며 ｢개인정보 보호법｣ 제32조에 따라 다음과 같은 개인정보 파일을 운영하고 있습니다.

2. 금융위원회는 개인정보파일의 처리목적·보유기간 및 수집항목은 개인정보파일의 특성에 따라 달리 규정하고 있으며, 개인정보파일별 상세한 내용은 <개인정보보호 포털>을 통해 확인하시기 바랍니다.

개인정보파일 등록현황 조회방법 안내
개인정보파일 등록현황 조회방법 안내
1. 개인정보보호위원회 개인정보보호 포털 (www.privacy.go.kr) 2. 개인서비스 3. 개인정보 열람등 요구 4. 개인정보파일 목록 검색 5. 기관명에 ‘금융위원회’ 입력 후 조회를 통하여 활용해주시기 바랍니다. [개인정보포털 ┊ 개인정보파일 목록 검색]

개인정보 영향평가 표시 이미지 개인정보 영향평가

금융위원회가 운영하는 개인정보처리시스템은 「개인정보 보호법」 제33조에 및 「개인정보 보호법 시행령」 제35조에 따라 개인정보 영향평가 수행 대상이 아니며, 개인정보 영향평가 수행 대상으로 수행 평가를 완료한 경우 개인정보 처리방침 등에 관련 내용을 게시하도록 하겠습니다.

개인정보의 제3자 제공에 관한 사항 표시 이미지 개인정보의 제3자 제공에 관한 사항

1. 인허가등록신고시스템은 원칙적으로 정보주체의 개인정보를 수집 · 이용 목적으로 명시한 범위 내에서 처리하며, 다음의 경우를 제외하고는 제3자에게 제공하지 않습니다.

정보주체로부터 별도의 동의를 받는 경우
법률에 특별한 규정이 있는 경우
정보주체 또는 법정대리인이 의사표시를 할 수 없는 상태에 있거나 주소불명 등으로 사전 동의를 받을 수 없는 경우로서 명백히 정보주체 또는 제3자의 급박한 생명, 신체, 재산의 이익을 위하여 필요하다고 인정되는 경우
개인정보를 목적 외의 용도로 이용하거나 이를 제3자에게 제공하지 아니하면 다른 법률에서 정하는 소관 업무를 수행할 수 없는 경우로서 보호위원회의 심의 · 의결을 거친 경우
조약, 그 밖의 국제협정의 이행을 위하여 외국정보 또는 국제기구에 제공하기 위하여 필요한 경우
범죄의 수사와 공소의 제기 및 유지를 위하여 필요한 경우
법원의 재판업무 수행을 위하여 필요한 경우
형 및 감호, 보호처분의 집행을 위하여 필요한 경우
공중위생 등 공공의 안전과 안녕을 위하여 긴급히 필요한 경우

2. 인허가등록신고시스템은 ｢개인정보 보호법｣ 제17조에 따른 개인정보 수집 · 이용 목적 범위 내에서 제3자에게 제공하는 개인정보는 다음과 같습니다.

개인정보의 제3자 제공에 관한 사항 - 개인정보를 제공받는 자, 개인정보의 제공 목적, 제공하는 개인정보 항목, 개인정보 제공기간
개인정보를 제공받는 자	개인정보의 제공 목적	제공하는 개인정보 항목	개인정보 제공기간
카카오, 네이버, 비바리퍼블리카, KB국민은행, 신한은행, 드림시큐리티, 한국정보인증(삼성패스)	본인확인 및 전자서명	생년월일, 성명, 휴대폰번호	본인확인 또는 전자서명 후 즉시 파기

개인정보처리의 위탁에 관한 사항 표시 이미지 개인정보처리의 위탁에 관한 사항

1. 인허가등록신고시스템은 원활한 개인정보 엽무처리를 위하여 다음과 같이 개인정보 처리업무를 위탁하고 있습니다.

개인정보 처리업무의 위탁에 관한 사항 - 수탁 업체, 위탁업무 내용, 위탁기간, 재위탁 여부
수탁 업체	위탁업무 내용	위탁기간	재위탁 여부
㈜유알피	인허가등록신고시스템 유지보수 및 운영	2024년 12월 31일 종료시까지	O
			㈜에스제이테크놀러지에 재위탁

2. 인허가등록신고시스템은 위탁계약 체결 시 「개인정보 보호법」 제26조에 따라 위탁업무 수행목적 외 개인정보 처리금지, 안전성 확보조치, 재위탁 제한, 수탁자에 대한 관리 · 감독, 손해배상 등 책임에 관한 사항을 계약서 등 문서에 명시하고, 수탁자가 개인정보를 안전하게 처리하는지를 감독하고 있습니다.

3. 위탁업무의 내용이나 수탁자가 변경될 경우에는 지체없이 본 개인정보 처리방침을 통하여 공개하도록 하겠습니다.

개인정보의 파기절차 및 파기방법 표시 이미지 개인정보의 파기절차 및 파기방법

1. 인허가등록신고시스템은 개인정보 보유기간의 경과, 처리목적 달성 등 개인정보가 불필요하게 되었을 때에는 지체없이 해당 개인 정보를 파기합니다.

2. 정보주체로부터 동의 받은 개인정보 보유기간이 경과하거나 처리목적이 달성되었음에도 불구하고 다른 법령에 따라 개인정보를 계속 보존하여야 하는 경우에는, 해당 개인정보(또는 개인정보파일)를 별도의 데이터베이스(DB)로 옮기거나 보관장소를 달리하여 보존합니다.

3. 개인정보 파기의 절차 및 방법은 「개인정보 보호법」 제21조를 준수합니다.

파기절차
인허가등록신고시스템은 파기하여야 하는 개인정보(또는 개인정보파일)에 대해 개인정보 파기계획을 수립하여 파기합니다. 인허가등록신고시스템은 파기 사유가 발생한 개인정보(또는 개인정보파일)를 선정하고, 인허가등록신고시스템의 개인정보 보호책임자의 승인을 받아 개인정보(또는 개인정보파일)를 파기합니다.
파기방법
인허가등록신고시스템은 전자적 파일 형태로 기록 · 저장된 개인정보는 기록을 재생할 수 없도록 파기하며, 종이 문서에 기록 · 저장된 개인정보는 분쇄기로 분쇄하거나 소각하여 파기합니다

정보주체와 법정대리인의 권리 의무 행사방업 표시 이미지 정보주체와 법정대리인의 권리 · 의무 및 그 행사방법에 관한 사항

1. 정보주체는 인허가등록신고시스템에 대해 언제든지 개인정보 열람 · 정정 · 삭제 · 처리정지 요구 등의 권리를 행사할 수 있습니다.
※ 만 14세 미만 아동에 관한 개인정보의 열람 등 요구는 법정대리인이 직접 해야 하며, 만 14세 이상의 미성년자인 정보주체는 정보주체의 개인정보에 관하여 미성년자 본인이 권리를 행사하거나 법정대리인을 통하여 권리를 행사할 수도 있습니다.

2. 권리 행사는 인허가등록신고시스템에 대해 「개인정보 보호법」 시행령 제41조 제 1항에 따라 서면, 전자우편, 모사전송(FAX) 등을 통하여 하실 수 있으며, 인허가등록신고시스템은 이에 대해 지체없이 조치하겠습니다.

3. 권리 행사는 정보주체의 법정대리인이나 위임을 받은 자 등 대리인을 통하여 하실 수도 있습니다. 이 경우 "개인정보 처리 방법에 관한 고시(제2020-7호)"별지 제11호 서식에 따른 위임장을 제출하셔야 합니다.

4. 개인정보 열람 및 처리정지 요구는 「개인정보 보호법」 제35조 제4항,제37조 제2항에 의하여 정보주체의 권리가 제한될 수 있습니다.

5. 개인정보의 정정 및 삭제 요구는 다른 법령에서 그 개인정보가 수집 대상으로 명시되어 있는 경우에는 그 삭제를 요구할 수 없습니다.

6. 인허가등록신고시스템은 정보주체 권리에 따른 열람의 요구, 정정 · 삭제의 요구, 처리정지의 요구 시 열람 등 요구를 한 자가 본인이거나 정당한 대리인인지를 확인합니다.

개인정보의 안전성 확보조치에 관한 사항 표시 이미지 개인정보의 안전성 확보조치에 관한 사항

인허가등록신고시스템은 개인정보의 안전성 확보를 위해 다음과 같은 조치를 취하고 있습니다.

관리적 조치

가. 개인정보 내부 관리계획의 수립 및 시행

나. 정기적인 임직원의 개인정보 보호 교육 시행

다. 정기적인 개인정보 처리현황 자체 점검 실시

기술적 조치 : 개인정보처리시스템 등의 접근권한 관리, 접근통제시스템 설치, 고유식별정보 등 암호화 대상 개인정보의 암호화 적용, 백신 등 보안프로그램 설치 및 주기적 점검 갱신, 개인정보처리시스템의 접속기록 보관
물리적 조치 : 개인정보의 백업 및 소산백업 수행, 백업자료가 보관된 장소의 비인가자 접근통제

개인정보를 자동으로 수집하는 장치 표시 이미지 개인정보를 자동으로 수집하는 장치의 설치 · ‧운영 및 그 거부에 관한 사항

1. 인허가등록신고시스템은 이용자에게 개별적인 맞춤서비스를 제공하기 위해 이용 정보를 저장하고 수시로 불러오는 '쿠키(cookie)'를 사용합니다.

2. 쿠키는 웹사이트를 운영하는데 이용되는 서버(http)가 이용자의 컴퓨터 브라우저에게 보내는 소량의 정보이며 이용자들의 PC 컴퓨터내의 하드디스크에 저장되기도 합니다.

쿠키의 사용 목적 : 이용자가 방문한 각 서비스와 웹 사이트들에 대한 방문 및 이용형태, 내가 찾은 검색어, 초기화면 설정 등을 파악하여 이용자에게 최적화된 정보 제공을 위해 사용됩니다.
쿠키의 설치ㆍ운영 및 거부

가. Internet Explorer : 웹브라우저 우측 상단의 도구메뉴>인터넷 옵션>개인정보>설정>고급

나. Edge : 웹브라우저 우측 상단의 설정 메뉴>쿠키 및 사이트 권한>쿠키 및 사이트 데이터관리 및 삭제

다. Chrome : 웹브라우저 우측 상단의 설명 메뉴>개인정보 및 보안>쿠키 및 기타 사이트 데이터

쿠키 저장을 거부할 경우 인허가등록신고시스템에서 제공하는 서비스 이용에 어려움이 발생할 수 있습니다.

개인정보 보호책임자 및 개인정보보호업무 및 관련 고충사항을 처리부서

1. 인허가등록신고시스템은 개인정보 처리에 관한 업무를 총괄해서 책임지고, 개인정보 처리와 관련한 정보주체의 불만처리 및 피해 구제 등을 위하여 아래와 같이 개인정보 보호책임자를 지정하고 있습니다.

개인정보 보호책임자
- - 부서명 : 기획조정관
- - 성명 : 유영준 국장
- - 전화번호 : 02-2100-2814, 이메일 : fscsec@korea.kr, 팩스 : 02-2100-2899
- ※ 개인정보보호 담당부서로 연결됩니다.
개인정보 보호담당자
- - 부서명 : 의사운영정보팀
- - 성명 : 이지원 주무관
- - 전화번호 : 02-2100-2814, 이메일 : fscsec@korea.kr, 팩스 : 02-2100-2899

2. 정보주체는 인허가등록신고시스템의 서비스를 이용하시면서 발생한 모든 개인정보보호 관련 문의, 불만처리, 피해 구제 등에 관한 사항을 개인정보 보호책임자 및 담당부서로 문의할 수 있습니다. 인허가등록신고시스템은 정보주체의 문의에 대해 지체없이 답변 및 처리해드릴 것입니다.

개인정보보호 열람청구 표시 이미지 개인정보보호 열람청구

1. 정보주체는 ｢개인정보 보호법｣ 제35조에 따른 개인정보의 열람 청구를 아래의 부서에 할 수 있으며, 금융위원회는 정보주체의 개인정보 열람청구가 신속하게 처리되도록 노력하겠습니다.

개인정보 보호담당자
- - 부서명 : 의사운영정보팀
- - 성명 : 이지원 주무관
- - 전화번호 : 02-2100-2814, 이메일 : fscsec@korea.kr, 팩스 : 02-2100-2899

2. 정보주체께서는 열람청구 접수․처리부서 이외에, 개인정보보호위원회 개인정보보호 포털을 통하여서도 개인정보 열람청구를 하실 수 있습니다.
※ 개인정보보호 포털
※ 「개인정보 처리 방법에 관한 고시」별지 제8호 개인정보 열람 요구서

정보주체의 권익침해에 대한 구제방법 표시 이미지 정보주체의 권익침해에 대한 구제방법

1. 정보주체는 개인정보침해로 인한 구제를 받기 위하여 개인정보분쟁조정위원회, 한국인터넷진흥원 개인정보침해신고센터 등에 분쟁해결이나 상담 등을 신청할 수 있습니다. 이 밖에 기타 개인정보침해의 신고, 상담에 대하여는 아래의 기관에 문의하시기 바랍니다.

개인정보 분쟁조정위원회:(국번없이)1833-6972 (www.kopico.go.kr)
개인정보 침해신고센터: (국번없이) 118 (privacy.kisa.or.kr)
대검찰청: (국번없이) 1301 (www.spo.go.kr)
경찰청: (국번없이) 182 (ecrm.cyber.go.kr)

2. 「개인정보 보호법」제35조(개인정보의 열람), 제36조(개인정보의 정정 · 삭제), 제37조(개인정보의 처리정지 등)의 규정에 의한 요구에 대하여 공공기관의 장이 행한 처분 또는 부작위로 인하여 권리 또는 이익의 침해를 받은 자는 행정심판법이 정하는 바에 따라 행정심판을 청구할 수 있습니다.
※ 행정심판에 대해 자세한 사항은 중앙행정심판위원회(www.simpan.go.kr)누리집을 참고하시기 바랍니다.

가명정보 처리에 관한 사항 표시 이미지 가명정보 처리에 관한 사항

금융위원회는 「개인정보 보호법」 제28조의2 등에 따른 가명정보를 처리하고 있지 않으며, 가명정보를 처리하는 경우 개인정보 처리방침 등에 관련 내용을 게시하도록 하겠습니다.

개인정보 관리수준평가 결과 표시 이미지 개인정보 관리수준평가 결과

1. 금융위원회는 정보주체의 개인정보를 안전하게 관리하기 위해 「개인정보 보호법」 제11조의2에 따라 매년 개인정보보호위원회에서 실시하는 “공공기관 개인정보 관리수준 평가”을 받고 있습니다.

2. 금융위원회는 ‘2023년도 개인정보 관리수준진단 평가’에서 ’B‘ 등급을 획득하였습니다.
※ S등급:90점이상, A:80점이상, B:70점이상, C:60점이상, D:60점 이하

3. 금융위원회는 개인정보 처리 절차 개선, 시스템 개선 및 강화 등을 추진하여 개인정보 유출 방지 및 침해사고 예방을 위해 노력하고 있습니다.

영상정보처리기기의 운영 표시 이미지 영상정보처리기기의 운영 · 관리에 관한 사항

인허가등록신고시스템은 정부서울청사 내 입주함으로써 영상정보처리기기에 관한 설치 · 운영을 하고 있지 않습니다.

개인정보 처리방침의 변경에 관한 사항 이미지 개인정보 처리방침의 변경에 관한 사항

이 개인정보 처리방침은 2024년 10월 10일 부터 적용됩니다.
이전의 개인정보 처리방침은 아래에서 확인하실 수 있습니다.